合规管理是安全公司高质量发展的“应该回答”?

中国经济网络保留的所有权利 中国经济网络新媒体矩阵 在线音频 - 视觉节目许可证（0107190）（北京ICP040090） ■五月，在许多领域的安全法规局与安全部门和相关从业人员一起罚款。这些类型的违规行为涵盖了“无执照的工作”，非法收入承诺和客户运营。一系列案件暴露了深深的问题，例如对某些安全公司的依从性宽松，对实用性和缺乏自律机制的政策感到不良。经纪业务（也称为商业贸易安全机构）是连接资本市场和投资者的主要链接，并在整个客户访问链中运行，实施theTransactions，清洁和调节，也是参与安全市场的投资者的重要渠道。尽管A股市场贸易活动已大大增加，但经纪人的业务收入已被带来大幅增长。由于“ KPI”评估压力，一些从业者准备打破遵守底线以追求短期绩效以迅速扩大客户。同时，一些安全部门具有明显的合规性管理漏洞和内部控制机制，这些机制未能有效地管理和收紧业务发展，进一步加剧了合规风险。五月的认为，在一系列非法做法背后是一些安全公司和从业者“专注于绩效和忽视合规性”的情绪。在关键时期，该行业正朝着高质量的发展迈进，安全公司必须重建“合规性第一”开发的逻辑，为对绩效竞争的风险控制奠定坚实的基础，并利用管理依从性来“伴随”业务发展。首先，加强合规性管理并升级从“正式合规性”到“强风险控制”。我们可以使用该技术来增强该过程的漏洞并提高合规效率。例如，在开设和交易帐户的过程中，AI系统被部署以监视异常操作，并且在整个过程中将业务保持在痕迹中。从对帐户开放信息的分析到随后的交易，确保每个步骤都受到监控，增强了控制权的强度，避免了“广泛的”客户的收购，并保护投资者的权利和利益。经纪业务是安全公司的主要业务之一，具有很大比例的业务收入和大量培训师的特征，从而更加容易暴露合规性问题。在此阶段，合规性和风险控制已成为安全公司主要竞争的组成部分。最近，证券经纪业务经常被罚款，宣布行政某些安全公司的管理是一种形式，培训师的培训和管理不合适。安全公司应作为警告，并专注于提高对整个业务链的遵守。其次，i优化评估系统并打破了性能和合规性之间的简单密封。增长空间中的业务用户以及评估不同安全公司分支机构的活动也有所增加。为了完成绩效指标，一些从业者渴望扩大客户并将合规性视为可以节省的“成本负担”，然后他们会毫不犹豫地打破合规性的底线。从这个角度来看，安全公司可以划分和完善评估指标。具体而言，可能会适当减少业务前员工销售指标的重量，以及合规质量测试，包括客户投诉率和合适的匹配精度老鼠可以添加e来指导从业者注意合规技能。实际上，在2024年10月，监管机构向需要安全公司的安全公司发出了通知，我们必须有效地加强内部管理，而从业者的绩效不应直接与开设的新帐户数量和客户交易的数量直接相关。第三，安全公司必须履行中介机构的责任，并全面提高其技能的质量。 5月，安全公司的商业业务揭示了许多问题，监管机构当然对其进行了惩罚，显示了监管机构的决定，要求维持市场遵守和保护投资者，并鼓励Secuctss Companies AD提高其职业质量。非法培训不仅会损害安全行业的声誉，而且还将破坏市场公平的氛围mpetition。作为资本市场中重要的机构调解人，安全公司应加强其职责，专注于基本职责和业务，并继续提高其技能质量。到目前为止，随着安全公司的业务结构变得复杂，投资和交易工具的类型正在上升，风险控制的困难也在增加。风险管理能力和合规管理的有效性将是影响业务安全和规模扩展的扩展的主要因素，并且还与安全公司的长期可持续发展开发有关。安全公司应该清楚地表明，在改善业务的过程中，依从性管理从来都不是“选择和回答问题”，而是“应该回答”质量发展。 （收费编辑：CAI Qing） 中国的净陈述：股市中的信息来自媒体合作社和机构，以及集合的个人意见，仅针对投资者参考，不构成投资建议。投资者在此基础上以自己的风险行事。